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证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2022-017

华西证券股份有限公司第三届

董事会2022年第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月14日以电子邮件方式发出第三届董事会2022年第二次会议通知，会议于2022年4月25日通过公司总部现场会议与远程视频相结合的方式召开。本次会议应出席董事10名，实际出席董事10名，公司监事及部分高级管理人员列席了会议，鲁剑雄董事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

一、2021年度董事会工作报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

该报告尚需提交股东大会审议。

二、2021年度经营工作报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

三、《2021年年度报告》及其摘要

《2021年年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2021年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

四、2022年第一季度报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《2022年第一季度报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

五、2021年度财务决算报告

六、2022年度财务预算报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

七、关于公司2021年度利润分配预案的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为163,212.40万元，母公司实现净利润133,378.31万元。根据国家现行财务制度规定、中国证监会监管规定及公司董事会决议，母公司净利润中提取10%计入法定盈余公积金、提取10%计入一般风险准备金、提取10%计入交易风险准备金后，2021年当年实现的可供分配利润为93,364.82万元。2021年年初公司未分配利润为580,345.99万元，加上本年度尚未分配利润，扣除2021年已实施的2020年度利润分配及累计公允价值变动损益对净利润的影响后，2021年年末公司累计可供投资者分配利润为644,573.30万元。

综合考虑公司战略发展需要及股东利益等方面因素后，董事会提议2021年度利润分配预案为： 按分红前公司总股本262,500万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），合计派发现金红利26,250万元，不送红股、不以资本公积金转增股本，尚未分配的利润转入下一年度。

公司独立董事就该议案发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。

中小股东可通过公司咨询电话、公告邮箱表达建议和意见。

八、关于续聘会计师事务所的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构，审计服务费用不超过80万元，其中，内部控制审计费用不超过12万元。

公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。《关于续聘会计师事务所的公告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

九、关于公司2021年度固定资产报损的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

为准确反映公司资产状况，在对公司全辖资产清查盘点工作后，部分机器设备、交通运输设备无法继续使用，共计产生处置净损失55.63万元。董事会同意将上述固定资产处置净损失在2021年度账务中进行核销并作损失处理。

十、关于计提资产减值准备的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《关于计提资产减值准备的议案》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

十一、2021年度合规报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事会认为合规总监邢怀柱2021年度履职称职。

十二、2021年度风险管理报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

十三、2021年度风险控制指标情况报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《2021年度风险控制指标情况报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

十四、关于公司2022年风险偏好的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

十五、2021年度内部审计工作报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

十六、2021年度内部控制有效性评价报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

公司独立董事就该议案发表了独立意见。

《2021年度内部控制有效性评价报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

十七、2021年度关联交易专项审计报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

关联交易专项审计报告具体内容参见与本决议同日披露的《2021年年度报告》。

十八、2021年度募集资金存放与使用情况的专项检查报告

《2021年度募集资金存放与使用情况的专项检查报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

十九、2021年度社会责任报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《2021年度社会责任报告》与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

二十、关于申请2022年业务规模的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

二十一、关于确认2021年度关联交易及2022年度预计日常关联交易的议案

对本议案进行表决时，关联董事杨炯洋、程华子、彭峥嵘、张桥云、曾志远回避表决。

表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议，关联股东应当回避表决。

《关于2022年度日常关联交易预计的公告》 与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二十二、关于2022年度投资计划的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

二十三、关于2021年公司管理层人员绩效考核及奖励分配方案的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

二十四、2021年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

二十五、2021年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

本次董事会听取了《董事会审计委员会2021年度工作报告》、《董事会薪酬与提名委员会2021年度工作报告》、《董事会风险控制委员会2021年度工作报告》、《2021年度独立董事述职报告》、《2021年金融科技发展成效分析报告》以及董事、高级管理人员的个人述职报告等非表决报告。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2022年4月26日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2022-023

华西证券股份有限公司2021年度募集

资金存放与使用情况的专项检查报告

根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法规、制度及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》有关规定，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《2021年度募集资金存放与使用情况的专项检查报告》，详细情况如下：

一、2021年度募集资金基本情况

（一）面向专业投资者公开发行公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕134号”文核准，公司可面向专业投资者公开发行总额不超过30亿元的公司债券。公司采用分期发行方式，分别于2021年2月8-9日、2021年6月10-11日发行了2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“21华股01”）、2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“21华股02”），募集资金分别为人民币1,500,000,000.00元、1,500,000,000.00元。扣除发行费用后，实际可使用募集资金分别为人民币1,498,800,000.00元、1,498,800,000.00元。

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕3644号”文核准，公司可面向专业投资者公开发行总额不超过40亿元的公司债券。公司采用分期发行方式，于2021年12月8-9日发行了2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称“21华股03”），募集资金为人民币2,000,000,000.00元。扣除发行费用后，实际可使用募集资金分别为人民币1,998,400,000.00元。

（二）非公开发行公司债券募集资金情况

经深圳证券交易所“深证函〔2019〕183号”文核准，公司可在深圳证券交易所挂牌转让总额为不超过人民币50亿元的非公开发行公司债券。公司采用分期方式发行，其中3,000,000,000.00元已于2020年3月发行完毕；2,000,000,000.00元于2021年1月8-11日发行，债券名称为2021年非公开发行公司债券（第一期）（以下简称“21华西01”）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度

为规范公司募集资金的管理和运用，公司根据《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况制定了《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司股东大会审议通过。

（二）募集资金专户存储及管理情况

根据《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储管理，并在规定时间内与开户银行以及债券受托管理人完成了《募集资金三方监管协议》的签订工作，明确了各方的权利和义务。上述协议内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异；开立的募集资金专户仅用于公司募集资金的存放和使用，不作其他用途。

截至2021年12月31日，公司募集资金在银行专户的余额合计为人民币2,632,881.97元，详细情况如下：

三、募集资金使用情况

1. 公司严格按照募集说明书中承诺的募集资金用途使用资金，使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。

2.公司不存在以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

3.公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4.公司不存在将节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

5.公司无募集资金使用的其他情况。

6.公司不存在超募资金的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年12月31日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2021年12月31日，公司严格按照深圳证券交易所相关规则及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

附件：

公司债券募集资金使用情况对照表

金额单位:人民币万元

注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额，包含2021年发行的以及以前年度发行且存续至今的债券募集资金净额。

注2、3：“截至期末累计投入金额”超出“调整后投资金额”为募集资金存放银行产生的利息。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2022-022

华西证券股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2022年第二次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司截至2021年12月31日的财务状况及2021年度的经营成果，公司对截至2021年12月31日的各项需要计提减值准备的资产进行了全面清查和减值测试，并根据测试结果计提相应的减值准备。根据计算，2021年末公司拟计提减值准备金额为20,994.67万元，占2020年度经审计净利润的比例为11%。

一、计提资产减值准备情况概述

2021年，公司合并报表口径计提资产减值准备20,994.67万元，减少利润总额20,994.67万元，减少净利润15,746.00万元，总体情况如下：

单位：人民币万元

二、计提资产减值准备情况具体说明

（一）融出资金

公司按照预期信用损失模型对2021年12月31日的融出资金实施减值测试，转回减值准备386.10万元，主要系担保证券价值回升所致。

（二）买入返售金融资产

公司按照预期信用损失模型对2021年12月31日的买入返售金融资产实施减值测试，计提减值准备2,277.89万元，主要系个别股票质押项目质押证券价值下降所致。

（三）其他债权投资

公司按照预期信用损失模型对2021年12月31日的其他债权投资实施减值测试，计提减值准备17,525.85万元，主要系部分债券投资信用风险上升所致。

（四）应收款项及其他应收款

公司按照预期信用损失模型对2021年12月31日的应收款项及其他应收款实施减值测试，计提减值准备1,029.58万元，主要系应收款项余额增加所致。

（五）其他资产

公司对2021年12月31日的抵债资产等其他资产实施减值测试，计提减值准备547.45万元，主要系抵债资产评估值下降所致。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2022-018

华西证券股份有限公司第三届

监事会2022年第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月14日以电子邮件方式发出第三届监事会2022年第二次会议通知，会议于2022年4月25日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，监事会主席徐海主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

监事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

一、2021年度监事会工作报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

二、《2021年年度报告》及其摘要

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对2021年年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、2022年第一季度报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对2022年第一季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、2021年度合规报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

五、2021年度风险管理报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

六、2021年度风险控制指标情况报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

七、2021年度内部控制有效性评价报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对公司2021年度内部控制评价报告进行了审核，监事会认为：公司内部控制自我评价符合《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状；公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

八、2021年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

特此公告。

华西证券股份有限公司监事会

2022年4月26日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2022-020

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元

由于金融工具投资属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益（2008）》中列举的有关非经常性损益项目，包括：交易性金融资产、交易性金融负债、衍生工具产生的公允价值变动收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债、衍生工具取得的投资收益等视为经常性损益的项目。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

公司相关重要事项进展情况详见《2021年年度报告》“第六节 重要事项”及“第十节 财务报告之 十五、资产负债表日后事项”。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：华西证券股份有限公司 2022年3月31日 单位：元

法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：李斌 会计机构负责人：胡小莉

2、合并利润表

编制单位：华西证券股份有限公司 2022年1-3月 单位：元

3、合并现金流量表

(二)审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

华西证券股份有限公司董事会

2022年04月26日

来源：政信理财网，更多详情请咨询理财顾问：136-2194-8357（微信同）

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