滨海鼎津津信3号私募证券投资基金 宝坻津鼎湾业主论坛

　　私募合规问答

　　根据大家近期在我们“智道金服合规群”反馈的问题，小编挑选出以下20道具有代表性的问题向大家展示。

　　1、一般普通投资者合规要求多长时间做一次风险测评？

　　答：依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查。所以至少半年更新一次投资者风险信息。

　　2、会员申请已通过，但信息公示没有变化，这个是需要公司自己变更，还是协会会处理？

　　答：是协会处理的，一般T+1个工作日会显示在公示平台上。

　　3、普通合伙人与基金管理人不一致的情况下，普通合伙人可以收取基金销售费用吗？

　　答：不可以，如不作为管理人的情形下基金销售需要具备第三方基金销售资质。

　　4、募集的资金打到募集账户后，银行就可以开具资金证明了吗？会有不愿意开具资金证明的银行吗？

　　答：募集资金打到募集账户后还不会出具到账证明。是在产品成立当日，外包机构把资金划入托管账户，托管机构会出具资金到账证明。

　　5、机构法人变更刚通过时，但在备份系统的年报报送表中，法人还是原来的法人，无法手动更改，一般应该怎么处理？

　　答：这个不需要维护，协会系统会自动同步信息。

　　6、目前证券类私募基金管理人在注册登记时必须上传展业计划吗?

　　答：是的。

　　7、关于关联方和股东实际展业情况这部分，财务情况如收入、支出、利润是否要写？

　　答：一般不需要披露，对包括但不限于公司的基本信息、经营范围、实际经营业务等描述并披露即可。

　　8、监管现场检查公司情况时会检查员工的社保缴纳情况吗？如果会的话，存在员工不缴纳社保的情况该怎么处理（员工自主向公司提出不缴纳社保）？

　　答：现场检查不一定核查至社保层面，若核查到社保问题，可出具相关证明，证明员工自己要求不缴纳社保。

　　9、公司在备案的时候没有勾选FOF基金的业务类型，现在还可以更改吗？

　　答：可以进行重大事项变更。在【机构类型及业务类型变更】处进行变更，须提交变更申请书及填写变更原因。

　　10、对证券类私募基金的基金经理的基本要求是什么？如何才能任职基金经理呢？

　　答：首先须具备证券类基金从业资格，除此之外，最好有三年及以上金融相关行业工作经历，或过往工作经历与基金经理任职要求相匹配，具有股票/证券投资相关工作经验。

　　11、在国外有相关金融投资经验，会认可吗？

　　答：一般这种境外工作经历比较难认证，需要对相关材料具体分析。

　　12、合规风控负责人兼职问题，是该岗位不能是兼职人员，还是指该岗位人员在外不能有兼职工作呢？

　　答：都不可以。而且协会现在要求合规负责人在公司内部，也不可以兼任总经理，执行董事等职位。

　　13、 合规风控负责人可以变更吗？需要提交法律意见书吗？

　　答：可以变更，不需要法律意见书。

　　14、 私募管理人名称变更需要提交专项法律意见书吗？

　　答：不需要法律意见书。

　　15、 怎么给员工开通从业人员管理平台账户？系统编号是怎么来的?

　　答：登陆机构账号点击“个人用户管理”，再点击“新增”，填写员工姓名、性别、身份证号码、职位等信息，提交成功即是开通了从业人员管理平台账户，系统编号就是身份证号码。

　　16、因涉及营业执照变更等工商问题，协会反馈企业要进行信息更新，有规定提交时间吗？

　　答：没有。

　　17、 证券类私募管理人的经营范围是否只能保留“投资管理，资产管理”？工商变更一般需要多久？

　　答：是。一般提交工商后3个工作日内变更完成。

　　18、 公司的经营范围需要变更，是否要等工商变更通过了，才能提交协会变更？

　　答：是的，提交协会变更需要上传工商的变更通知书。

　　19、信用信息报告现在在协会平台能找到吗？

　　答：会员机构可以通过资管平台查看信用信息报告，非会员机构则不享受信用信息报告。

　　20、投资人是中国公民，在境内的投资及收入，要在非居民金融账户涉税信息报送平台注册然后零申报吗？

　　答：是的。

　　如果您有更多合规问题咨询，可添加小编微信：ccxxzz777888，备注“进合规群”（目前仅针对证券类私募开放）。

来源：政信理财网，更多详情请咨询理财顾问：136-2194-8357（微信同）

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