润城一号私募证券投资基金 润泽2号私募

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　　私募市场千变万化，规则也是层出不止。仅仅是今年这几个月，就出台了好几部私募新规。可是，你是否知道，在过去几个月出台的新规，自10月起就开始实施了呢？一起来看看都是哪些新规，以及是否我们已进入一个更严厉的私募市场呢？

　　《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

　　发文机关：中国证券监督管理委员会

　　发布日期：2017.08.31

　　生效日期：2017.10.01

　　文号：中国证券监督管理委员会公告〔2017〕12号

　　该《规定》共10章41条，涵盖基金管理人内部控制及基金产品设计、投资限制、申购赎回管理、估值与信息披露等业务环节，并针对货币市场基金的流动性风险管控做出了专门规定。

　　《规定》提出，对主要投资于非上市交易的股票、债券及不存在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的投资品种的基金，应当采用封闭或定期开放运作方式。

　　《规定》明确，同一基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。

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　　《证券公司和证券投资基金管理公司

　　合规管理办法》

　　发文机关：中国证券监督管理委员会

　　发布日期：2017.06.06

　　生效日期：2017.10.01

　　文号：中国证券监督管理委员会令第133号

　　《办法》在《证券投资基金管理公司督察长管理规定》和《证券公司合规管理试行规定》的基础上修订形成，共5章40条。

　　《办法》主要修订了以下内容：一是对各类业务的规范运营提出八条通用原则；二是厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；三是对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；四是强化合规负责人专业化和职业化水平；五是改善合规负责人履职保障；六是强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

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　　《证券公司合规管理实施指引》

　　发文机关：中国证券业协会

　　发布日期：2017.09.08

　　生效日期：2017.10.01

　　文号：中证协发〔2017〕208号

　　《指引》对于合规人员履职有了明确要求，如第二十七条规定证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。

　　第二十八条规定证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

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　　《融资担保公司监督管理条例》

　　发文机关：国务院

　　发布日期：2017.08.02

　　生效日期：2017.10.01

　　文号：国务院令第六百八十三号

　　《条例》明确，设立融资担保公司应当符合《公司法》的规定并具备“注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本”等四条件。融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构，应当具备“经营融资担保业务3年以上，且最近2个会计年度连续盈利”等三条件，并经拟设分支机构所在地监督管理部门批准。

　　《条例》规定了融资担保公司的经营规则，包括建立健全各项业务规范以及风险管理等内部控制制度，并按照国家规定的风险权重计量担保责任余额；担保责任余额不得超过相应的比例；禁止融资担保公司吸收存款或者变相吸收存款、自营贷款或者受托贷款以及受托投资等。

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　　不管市场变化如何多变，规则如何严格，只要投融人遵规守法，那么，规则和变化 对于我们来说，是百利而无害的呀！希望整理出来的规则，能帮助更多观望私募的你。

　　小编寄语

　　转眼今年已经是证监会对私募基金开展检查的第四个年头了。从检查范围和内容上来看，可以说是越来越全面、细致。无论是宏观还是微观层面，私募行业都将面临越来越严的监管。

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　　工商注册

　　1.投资类公司注册

　　2.年审（包含审计报告）

　　3.代理记账

　　管理人登记1.高管资格认证

　　2.管理人登记

　　3.管理人年度数据更新

　　①公司财务数据 ②公司人员架构

　　4.法律文书的出具

　　产品备案

　　1.不同类型产品申请（填报数据差异大）

　　2.定期产品数据更新，每月（5000万以上），每季度（全部），每年度（全部）

　　基金协会会员申请

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