金玉1号私募证券投资基金 金玉种业有限责任公司

　　按照国务院统一部署，2015年1月起，证监会在证券期货行业开展了“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”专项检查工作。

　　今年上半年，证监会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。

　　检查发现：

　　4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务；6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违 法违规等行为；65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从 业资格等一般性违规问题；199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和 风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。目前，这一专项检查工作迎来回头看阶段。中国证券投资基金业协会昨日通知，要求私募基金积极开展全行业自查自纠活动；加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识；强化从业人员合规意识和社会责任教育。自查活动时间自该通知发布之日起至9月底。

　　排排君梳理了通知的主要内容，供大家参考学习

　　“两个加强、两个遏制”的重点工作一是积极开展全行业自查自纠活动;

　　二是加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识;

　　三是强化从业人员合规意识和社会责任教育。

　　目前尚存在的问题私募基金行业：风控意识薄弱、合规人员较少、有效制度缺乏；

　　私募基金管理人：合规意识薄弱，违法违规事件不断

　　自查自纠范围公开宣传推介；

　　向不合格投资者募集资金；

　　兼营非私募基金业务等高发频发；

　　重复发生的薄弱环节；

　　资金安全性和运作合规性。

　　自查自纠方式私募机构：开展政策学习，员工培训以及业务自查等方式，了解最新私募政策及相关自律规则，加强机构内部守法合规意识，促进内部管理制度建设。

　　协会：以政策宣传、教育培训、典型案例等方式，协会将组织开展一次私募基金行业守法意识、合规意识的教育活动，以及制作相关政策宣传课程，

　　自查自纠时间8月29日至9月底

　　处置措施对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构，协会将进一步采取相关自律措施。

　　涉嫌违法违规的，协会将及时移交监管部门处理。

　　以下为中基协通知原文：

　　关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知

　　各私募基金管理人：

　　为落实国务院和证监会关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看的决定和部署，加强私募行业自律管理，做好私募基金事中、事后监测监控工作，按照协会近期工作安排及总体部署，现将私募基金“两个加强、两个遏制”相关重点工作有关事项通知如下：

　　一、积极开展全行业自查自纠活动

　　根据证监会近两次专项检查情况，部分私募基金管理人合规意识薄弱，违法违规事件不断，私募基金行业应引以为戒，被检查发现问题的私募基金管理人应及时整改落实，其他私募基金管理人应参照开展自查自纠活动，进一步排查机构自身可能存在的重点环节风险隐患，加强私募机构内部管理，强化守法意识与合规意识，规范开展私募基金业务。自查自纠范围包括公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。自查活动时间自本通知发布之日起至9月底。自查结束后，协会将定期抽查相关私募基金管理人的落实整改情况，对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构，协会将进一步采取相关自律措施。涉嫌违法违规的，协会将及时移交监管部门处理。

　　二、加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识

　　针对私募基金行业风控意识薄弱、合规人员较少、有效制度缺乏等问题，通过私募机构开展政策学习，员工培训以及业务自查等方式，了解最新私募政策及相关自律规则，加强机构内部守法合规意识，促进内部管理制度建设，重点关注是否建立投资决策、投资者适当性管理、风险控制管理、合规管理、内部控制、利益冲突防范、信息披露、档案管理、激励约束、内部问责等相关内部管理制度，是否有效执行，是否存在风险薄弱环节和重大遗漏，加强机构自身自律意识，完善内部风险合规管理，提升整个私募行业规范运作水平。

　　三、强化从业人员合规意识和社会责任教育

　　面对私募基金行业存在的风控与合规意识薄弱、社会责任意识欠缺、人员素质良莠不齐等问题，通过回头看工作，以政策宣传、教育培训、典型案例等方式，协会将组织开展一次私募基金行业守法意识、合规意识的教育活动，提升私募机构及其从业人员合法合规意识，严格自律，合规展业。协会也将制作相关政策宣传课程，列入基金从业人员年度后续职业培训强制学时，便于私募机构及时组织从业人员学习以及开展内部员工培训，相关后续培训课程及学时要求协会另行通知。

　　自查自纠活动期间，欢迎行业舆论监督。咨询电话4000178200。投诉邮箱：tousu@amac.org.cn

　　中国证券投资基金业协会二〇一六年八月二十九日文章来源：中国证券投资基金业协会网站。

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